Dienstleistungen

Fondsgerüste

Novium eigene Fonds – wie kommt ein Anlageentscheid zu Stande?

Novium eigene Fonds sind mehrheitlich gleich aufgebaut und strukturiert.

Das Fondsgerüst besteht aus:

  • mindestens einem ausgewiesenen Fonds-Themaspezialisten
  • einem Anlagekomitee (fakultativ)
  • einem Beirat (fakultativ)
  • und Novium als Investment Manager

Als Investment Manager monitort Novium alle Investments laufend und fordert von allen Servicepartnern das strikte Einhalten von Ablaufplänen, insbesondere bei Investitionsentscheiden.

Abläufe sind klar gegliedert.

Für jeden Fonds erstellen wir:

  • einen Beschrieb des Investitionsentscheid-Ablaufes
  • Quartalsberichte oder Monatsberichte
  • Jahresberichte
  • Statusberichte (Fortschrittsbericht bei grösseren Investitionen)

Investorenseite für Einsicht in Berichte

Beispiel: Möglicher Ablauf eines Investitionsentscheides

Kurzbeschreibung

(nur bei Immobilien-, Private-Equity oder anderen Spezialitäten-Fonds)

1. Schritt  Zur Limitierung der Kosten, falls eine Anlageidee nicht weiter verfolgt würde, wird vom Fonds-Spezialistenteam ein ‘Quick Check’ eingefordert. Dieser Kurzbericht bildet die Basis für die weiteren Schritte.
2. Schritt Anhand des ‘Quick Checks’ entscheidet das Anlagekomitee ob eine Investitionsidee weiter verfolgt wird. Wenn nötig wird für die Entscheidungsfindung der Beirat des Fonds beigezogen. 
Im Falle eines positiven Entscheides wird für die weitere, vertiefte Prüfung (Due Diligence) ein Budget gesprochen.
3. Schritt  Der Investment Manager gibt an die Servicepartner des Fonds den Auftrag eine vertiefte Investitionsprüfung durchzuführen. Diese Arbeiten umfassen unter anderem auch steuerliche und rechtliche Aspekte. Die Servicepartner erstellen zu Handen des Anlagekomitees Berichte, Anhand derselben erarbeitet das Anlagekomitee eine Anlage-Empfehlung zu Handen des  Investment Managers.
4. Schritt  Der Investment-Manager fällt den Anlageentscheid.

Schematische  Darstellung ,Ablauf eines Investitionsentscheides’

Schematische  Darstellung ,Ablauf eines Investitionsentscheides’